神秘投資者Bill Hwang周三被逮捕，美國聯(lián)邦檢察官指控他編織大規(guī)模刑事騙局來蒙蔽銀行和操縱市場。他創(chuàng)辦的Archego Capital Management在2021年轟然崩潰，成為華爾街歷史上最引人注目的交易失敗案例之一。

Archegos一年前的倒閉在全球金融界掀起驚濤駭浪。現(xiàn)在美國檢察官首次全面描述了公司內(nèi)部發(fā)生的事情，以及有關(guān)Hwang交易規(guī)模和策略來源的最新細節(jié)。

Hwang被指控欺詐，公司首席財務(wù)官Patrick Halligan也被捕并被指控欺詐。如果所有罪名成立，Hwang將面臨最高380年監(jiān)禁。兩人周三在下曼哈頓的法庭均不認罪，已獲保釋。

根據(jù)周三公布的起訴書，二人被指控犯有11項刑事罪名，包括共謀欺詐、操縱市場、電信欺詐和證券欺詐。美國證券交易委員會（SEC）和商品期貨交易委員會（CFTC）也提起了相關(guān)的民事訴訟。

檢察官的部分指控從Archegos解體以來就為人所知，例如Hwang使用掉期將基金的股票持倉保持在5%以下，以免觸發(fā)必要的披露要求，以及他在投資組合構(gòu)成和押注特定股票方面誤導(dǎo)銀行等。

但當局周三披露了欺詐的嚴重程度：Hwang被指在一年內(nèi)將他投資組合的價值從15億美元夸大到超過350億美元，并把Archegos的市場頭寸--包括借入的資金--總規(guī)模提高到龐大的1，600億美元。

“交易規(guī)模令人震驚，”紐約南區(qū)美國檢察官Damian Williams周三對記者說。“這不是一般的生意，也不是高超的策略，而是欺詐行為。”

檢察官還指控Hwang與一位密友和前同事聯(lián)手某些交易，來擴大自己的市場影響力。

“Bill Hwang沒有任何不當行為，”他的律師Lawrence Lustberg在聲明中說。“沒有任何證據(jù)證明他犯下任何罪行，更不用說本案充斥的夸大指控了。”他說Hwang一直在配合調(diào)查Archegos。

首席財務(wù)官的律師Mary Mulligan在聲明中說，“Pat Halligan是無辜的，會被證明無罪。”

關(guān)鍵詞： Archegos崩盤案主角Hwang被指控欺詐 面臨高達380年